Planeación Estratégica, Prospectiva y Análisis de Escenarios.

Métodos duros y blandos (Técnica Delphi)

Alfonso Padilla Rincón
Economista M.A.
Cel: (+57) 3004806714

En el área de planeación económica de empresas y de entidades territoriales –regiones, departamentos, municipios – se emplean los métodos tradicionales, con la aplicación de los denominadas técnicas duras con base en matemáticas y estadísticas, y las técnicas blandas de la prospectiva, a partir de la intuición de expertos participantes en talleres.

Los enfoques prospectivos para el planeamiento estratégico permiten darle forma a los propósitos, incentivar maneras más imaginativas de pensar acerca del futuro y ayudar a definir el contexto que puede afectar los resultados de las predicciones. El futuro como tal no existe y es el resultado de las decisiones que se toman en el presente. Sin embargo, cuando tales decisiones se producen a partir de una visión de los futuros posibles y probables, podemos estar razonablemente confiados que serán más eficaces, oportunas y pertinentes. Aún más, cuando tales decisiones son el resultado del consenso y la concertación es posible construir desde el presente el mejor futuro posible para la región.

La prospectiva, según la definen Hencley & Yates (1974), es un método lógico para identificar tendencias y alternativas con el propósito de asegurar información y conocimientos que mejoren el proceso de toma de decisiones. El acto de mirar en el futuro solamente representa la visualización de lo que ciertas variables pueden ser en algún punto adelante en el tiempo. Al considerar el futuro como escogencia entre alternativas proyectadas, los planificadores no solo deben determinar los futuros más viables, sino también entender las consecuencias probables de su elección.

De acuerdo con Gordon (1972), " La investigación del futuro es un medio de descubrir y articular lo más importante de futuros alternativos y de estimar la trayectoria que podría ser determinada por las políticas consideradas." (p. 165)

El futuro no está predeterminado. En razón de que los futuristas no pueden responder con precisión acerca de los cambios económicos, técnicos, políticos y sociales, no es posible describir el futuro con certeza. Sin embargo hay diferentes grados de incertidumbre: Las tendencias generales pueden ser descritas con más confianza que los cambios específicos. Los autores pueden usar numerosos métodos para determinar el "rango" de posibilidades reales para el futuro, pero virtualmente todos los métodos dependen en juicios y supuestos.

Los métodos más sistemáticos de predicción han sido denominados en años recientes como "investigación del futuro" o "futurología" y de nuevo se pueden encontrar diferentes enfoques. Una distinción muy amplia, como la descrita por Heydinger & Zentner (1983), puede establecerse entre métodos "duros" y "blandos" (hard & soft).

Los métodos duros son cuantitativos, reproducibles, estrictamente lógicos, ceñidos al modelo y dependientes de los datos. Los métodos blandos son descriptivos o cualitativos, no estrictamente reproducibles, intuitivos, discontinuos, flexibles y no necesariamente numéricos.

Los métodos duros involucran matemáticas, modelos y computadores. Se enfocan sobre factores que pueden ser cuantificados (reclutamientos, presupuestos, número requerido de puestos de trabajo, crecimiento poblacional y demás indicadores). En contraste, los métodos blandos son intuitivos, incluyen decisiones personales, y tienden a ser cualitativos, más que cuantitativos. Estos métodos utilizan juicios y se apoyan en la mente humana para integrar sus numerosas variables.

Los métodos futuristas se han enfocado en anticipar los cambios y desarrollar escenarios alternativos. El punto de vista del investigador es que el futuro es de por sí incierto, y que la tarea más importante es determinar qué futuros son posibles y cuáles las mejores estrategias para alcanzar tales posibilidades. Esto es particularmente valioso cuando los planificadores deben proponer decisiones sobre objetivos, contenidos y estrategias.

Los planificadores y políticos están comprometidos con lo que sucederá, mientras que los investigadores del futuro lo están con los procesos capaces de crear futuros alternativos. De hecho la investigación del futuro y el planeamiento estratégico son actividades integradas. La primera se ocupa principalmente de la búsqueda de información que se requiere para el diseño de estrategias y toma de decisiones. Sin embargo el papel de los investigadores y planificadores debe ser considerado en un continuum más que en diferentes etapas del mismo proceso (Heydinger, 1983).

En esta tarea el elemento más valioso es el juicio, la racionalidad, la sensibilidad, la experiencia y el sentido común de los actores comprometidos directa o indirectamente con el sector y es precisamente lo que se busca con la aplicación de métodos participativos de investigación prospectiva.

Propósito

Este método de la prospectiva se aplicó a un estudio sobre el estado de la competitividad y las estrategias resultantes dirigido a la región comprendida por la frontera nororiental (Departamento Norte de Santander de Colombia) y su conexión al área fronteriza homóloga venezolana. Se concretó al análisis de la prospectiva de las apuestas productivas de ese Departamento en los sectores económicos de cerámica, confecciones, cuero y calzado, hortofruticultura, madera y muebles y turismo, dentro de un enfoque de cadenas productivas o clúster para cada una de las apuestas.

A partir de un trabajo conjunto con los principales actores del clúster, el sector del saber (institutos de investigación, universidades), el sector institucional (gobierno, instituciones) y los usuarios y beneficiarios (comunidad, poblaciones objetivo, mercado), se pretendió obtener una visión compartida de los escenarios futuros ideales (posibles y probables) que proyecten el sector, identificando áreas temáticas de acción, actores y ejes estratégicos de la actividad foco, donde se fundamenta la acción del clúster.

Metodología

Dentro de las metodologías cualitativas se aplicó una encuesta DELPHI, con algunas adaptaciones teniendo en cuenta el tiempo disponible y la naturaleza del sector. Esta metodología es apropiada para descubrir y articular futuros alternativos y estimar la trayectoria que podría ser afectada por las decisiones. Es una manera de integrar y sintetizar opiniones, de hacer aflorar opinión experta de una manera sistemática y para propósitos útiles. La técnica Delphi se desarrolló al principio de los años 50 por un grupo de investigadores dirigido por Norman Dalkey de la Rand Corporation y Olaf Helmer del Instituto para el Futuro.

Es de advertir que ningún método de prospectiva produce “verdad” sobre el futuro. Sólo obtienen opinión de consenso sobre lo que podría ser. Un grupo de expertos y conocedores que trabajan dentro del marco Delphi pueden incrementar su confiabilidad predictiva combinando ideas, comparando opciones y considerando alternativas.

Proceso adelantado en el estudio mencionado

El equipo investigador, asesorado de expertos, elaboró cuestionarios tipo Escala Likert sobre el futuro del sector considerando factores de orden social, económico, político, cultural, tecnológico, financiero y de mercado, tanto en el contexto local, como el regional, nacional e internacional. Estos ítems fueron agrupados de acuerdo con las variables y parámetros definidos en una matriz de competitividad adoptada por el Proyecto,

Los ítems indagan no solamente acerca de lo que pasará sino también de lo que podría hacerse en relación con acciones estratégicas para la construcción de futuro.

Estos ítems son básicamente afirmaciones plausibles, que responden a una racionalidad, que tratan un solo aspecto a la vez, fáciles de interpretar y comunicar.

Las opciones de respuesta permiten establecer un orden o jerarquía desde acuerdo total a desacuerdo total, o de alta probabilidad a escasa probabilidad.

El cuestionario se aplicó en sesión plenaria, previa una intervención para aclarar aspectos del propósito y la metodología y otra intervención breve de un experto del sector en estudio para proporcionar un panorama general tanto de la situación actual como de las posibilidades de innovación y cambio.

Luego de la primera aplicación, a partir de un software específico, se procesaron in situ los cuestionarios y se presentaron los resultados a los participantes. Se incluyó la distribución de frecuencias, una medida de tendencia central () una medida de dispersión (σ), frecuencias relativas y acumuladas, distribución por quintiles, gráficos de barras, gráficos de líneas y otras ayudas por cada ítem.

Los participantes que puntuaron en los extremos (quintiles inferiores y superiores) fueron requeridos para que ampliaran las razones de su selección, dentro de ciertos límites de tiempo y reglas de intervención. Esto con el fin de inducir al resto de participantes a cambiar o mantener su posición en la siguiente aplicación del cuestionario.

Se aplicó por segunda vez el cuestionario, se procesó in situ, y se destinó un espacio adecuado de tiempo a analizar las variaciones, convergencias y discrepancias. Se obtuvo una primera aproximación a un conjunto de escenarios probables.

Se realizó una intervención final de conclusiones señalando los principales factores que caracterizarían la escritura posterior de los escenarios más probables y deseables.

Posteriormente, el equipo de investigación analiza detalladamente los resultados de la aplicación Delphi y genera, mediante algún apoyo estadístico, dos a tres escenarios ordenados de acuerdo con criterios de probabilidad y conveniencia. Este aspecto se desarrolló en la actual investigación prospectiva.

Consideraciones sobre el análisis prospectivo

Los ejercicios prospectivos permiten visualizar los escenarios deseables y posibles y, lo que es más importante, señalan los aspectos críticos y las coyunturas donde es necesario tomar decisiones desde el presente, para que dichos escenarios se conviertan en realidades. En el informe de cada taller prospectivo se puede soslayar aquellos aspectos que requieren ser objeto de consideración especial en el momento de plantear metas y acciones estratégicas. . En estas decisiones están involucrados todos los actores regionales: Gobierno, Agremiaciones, Instituciones educativas, otros sectores y muy especialmente los empresarios y miembros directamente involucrados con las diferentes cadenas productivas. Corresponde al plan estratégico su identificación plena y el señalamiento de las áreas de responsabilidad, gestión, programas, proyectos, metas, indicadores, fuentes de financiamiento y recursos.

La principal lección que se desprende de este análisis es la que los actores del desarrollo del Departamento – unidades productivas, sociedad civil, gobierno y academia – deben hacer gestión en estrategias transversales que le den dinámica a la función de competitividad, particularmente las relativas a: la formación empresarial, competencias laborales, infraestructura física territorial, calidad y cobertura de los servicios públicos, construcción de capital social, eficiencia de los servicios financieros.

Para mayor información [ Contáctenos ].